香港证监会 SFC · 监管
SFC 加强证券账户开立与客户关系管理措施
HKDone 编写 · 根据官方公告历史公告
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香港证监会于 2026 年 5 月 22 日发布开户及持续客户关系管理通函。措施源于对 12 家证券经纪行的检视，重点是可疑文件、反洗钱风险，以及跨境客户管理的不足。
检视发现与整改要求
证监会发现，部分券商对开户文件的尽职审查不足，曾接纳有疑问甚至伪造的文件，对海外中介机构的跨境往来关系也存在管理弱点。监管机构要求持牌法团尽快内部复核，识别是否曾接纳这类文件。
内地投资者账户的额外措施
新闻稿列出的措施包括关闭使用可疑或伪造文件开立的投资账户，以及关闭零余额的不活跃投资账户。新开投资账户须取得投资者书面声明，结算及资金存取须通过客户本人名下、设于合资格银行的账户进行。
文件真实性与适用边界
证监会提醒，跨境服务需同时符合香港及有关司法管辖区的规定；以虚假文件诱使券商相信其真实，可能涉及刑事责任。
通函附录 A 说明发现的问题及监管标准，B 列出内地投资者相关措施，C 提供常见问题。本文所述为监管新闻稿披露的措施，不代表任何申请人必然获批或被拒。